Rbs Forex Untersuchung

RBS-Händler in Forex-Sonde suspendiert Bild-Urheberrecht PA Bildunterschrift RBS ist unter mehreren Banken kontaktiert von Regulierungsbehörden in der Devisen-Untersuchungen Royal Bank of Scotland (RBS) hat zwei Händler in Verbindung mit einer wachsenden Untersuchung der möglichen Manipulation von Devisenkursen suspendiert. Die Nachrichten folgen Berichten, dass London-Führungskräfte an drei anderen großen Banken auf Urlaub gestellt wurden. Die Regulierungsbehörden in Großbritannien, den USA und der Schweiz untersuchen, ob die Banken mit den Wechselkursen zusammenhängen. Der globale Devisenmarkt ist mehr als ein Tag wert. London ist das wichtigste Zentrum für den Markt, das rund 40 aller Devisenhandel ausmacht. Die Berichte sind, dass Führungskräfte in der Citigroup, JP Morgan und Standard Chartered vereinbart haben, auf Urlaub gestellt zu werden, aber keiner wurde von irgendeinem Fehlverhalten angeklagt. Sie sind Rohan Ramchandani von Citigroup, Matt Gardiner von Standard Chartered und Richard Usher bei JP Morgan. RBS lehnte es ab, zu kommentieren Es ist unter mehreren Banken geglaubt worden, um von Regulierungsbehörden in den letzten Wochen über Devisenhandel kontaktiert worden zu sein. Andere sind die Citigroup, die Deutsche Bank und die fx. Keine Überraschung Am Mittwoch wurde fx die neueste Bank, um zu bestätigen, dass sie ihre eigene interne Sonde in ihren Devisenhandel gestartet hatte. Regulierungsbehörden, einschließlich der britischen Financial Conduct Authority, schauen auf Vorwürfe Trader verwendet Instant Messaging-Dienste, um Raten zu beheben - ähnlich wie die Libor-Festsetzung Skandal, die große Geldstrafen für Großbanken im Jahr 2012 führte. Banker wurden gefunden, um bei der Festsetzung der Libor zusammengelegt haben (London Interbank Offered Rate) Rate - ein Zinssatz von vielen Banken verwendet, Hypothekenbanken, und andere, um den Preis der Kreditaufnahme auf Billionen von Pfund von Finanzverträgen gesetzt. Derzeit werden die Devisenpreise um 16:00 Uhr in London jeden Tag während einer Minute geschlossen. Es gibt Verdacht, dass Händler dieses Fenster benutzt haben, um die Preise zu manipulieren. Sprechen auf dem BBCs Newsnight-Programm, sagte Kathleen Brooks, Research Director bei Forex, war es nicht überraschend, dass der Devisenmarkt für die Regulierungsprüfung in Anbetracht seiner Größe gekommen ist. Sie sagte, dass das Ergebnis der Untersuchungen Londons als das Zentrum des Forex-Marktes beeinflussen könnte. London hat einen sehr guten Ruf, aber kontinuierliche regulatorische Sonden sind abgespalten, sagte sie. Verwandte ThemenForex Betrug: Jetzt ist es ernst Die U. K. startete eine weitreichende kriminelle Untersuchung Montag, um Menschen zu fangen, die den Devisenmarkt manipuliert haben könnten. London ist das weltweit größte Handelsdrehkreuz für Fremdwährungen - ein Markt, der rund 5,3 Billionen pro Tag liegt. Die Regulierungsbehörden auf der ganzen Welt haben sich mit internen und externen Sonden mit UBS (UBS) beschäftigt. Deutsche Bank (DB). fx (BCS) und die Royal Bank of Scotland (RBS). unter anderen. Die neue Untersuchung des U. K. Serious Fraud Office konzentriert sich speziell auf Einzelpersonen, die in Banken und Finanzinstituten tätig sind, und wird in Partnerschaft mit dem U. S. Department of Justice durchgeführt. Im März wurde ein Mitarbeiter der Englands-Zentralbank im Zusammenhang mit der möglichen Manipulation des globalen Devisenmarktes suspendiert. Die Bank von England schlug vor, dass der Angestellte seinen strengen internen Kontrollprozessen nicht folgen konnte, aber es sagte, dass eine interne Untersuchung kein Unrecht getan hatte. Forex-Skandal: Was Sie wissen müssen Es gab auch Sonden in die Festsetzung der London Interbank Offered Rate oder Libor - ein Benchmark verwendet, um alles von Studenten Darlehen Preise zu Hypothekenzinsen gesetzt. Banken wurden Geldstrafen Geldstrafen und Händler haben Strafgebühren als Ergebnis konfrontiert. CNNMoney (London) Erstes veröffentlicht am 21. Juli 2014: 12:16 PM ETJustice Nachrichten Fünf Major Banken stimmen zu, um Eltern-Ebene schuldig Pleas Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. fx PLC, die Royal Bank of Scotland plc zustimmen, um schuldig in Verbindung mit Der Devisenmarkt und stimmen zu, mehr als 2,5 Milliarden in kriminellen Geldstrafen zu zahlen Fünf große Banken Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. fx PLC, die Royal Bank of Scotland plc und UBS AG haben vereinbart, schuldig zu Verbrechen Gebühren zu behaupten. Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. fx PLC, und die Royal Bank of Scotland plc haben sich darauf geeinigt, sich schuldig zu verschwören, um den Preis von US-Dollar zu manipulieren und Euros in der Devisen-Börse (FX) Spot-Markt ausgetauscht und die Banken haben vereinbart Leisten strafrechtliche Geldstrafen in Höhe von mehr als 2,5 Milliarden. Eine fünfte Bank, UBS AG, hat sich bereit erklärt, die London Interbank Offered Rate (LIBOR) und andere Benchmark-Zinssätze zu manipulieren und eine 203 Millionen Strafsache zu bezahlen, nachdem sie ihre Strafverfolgungsvereinbarung im Dezember 2012 verletzt hatte, um die LIBOR-Untersuchung zu lösen. Rechtsanwalt General Loretta E. Lynch, Assistant Attorney General Bill Bär der Justiz Abteilungen Kartellabteilung, Assistant Attorney General Leslie R. Caldwell von der Justiz Abteilungen Kriminalabteilung, stellvertretender Direktor in Ladung Andrew G. McCabe von der FBIs Washington Field Office und Direktor Aitan Goelman von der Commodity Futures Trading Commissions Division machte die Ankündigung. Die heutigen historischen Entschließungen sind die jüngsten in unseren laufenden Bemühungen, finanzielle Verbrechen zu untersuchen und zu verfolgen, und sie dienen als eine deutliche Erinnerung, dass dieses Justizministerium beabsichtigt, alle, die das Wirtschaftssystem zu ihren Gunsten kippen, die unsere Marktplätze untergraben und die bereichern, kräftig zu verfolgen Selbst auf Kosten der amerikanischen Verbraucher, sagte Attorney General Lynch. Die Strafe, die diese Banken jetzt bezahlen, ist die Anpassung an die langwierige und ungeheuerliche Natur ihres wettbewerbswidrigen Verhaltens. Es entspricht dem durchdringenden Schaden. Und es sollte die Konkurrenz in der Zukunft abschrecken, indem sie Gewinne ohne Rücksicht auf Fairness, auf das Gesetz oder auf das öffentliche Wohlergehen jagen würde. Die aufgeladene Verschwörung setzte den US-Dollar-Euro-Wechselkurs fest und beeinflusste Währungen, die im Mittelpunkt des internationalen Handels stehen und die Integrität und die Wettbewerbsfähigkeit der Devisenmärkte untergraben, die jeden Tag Hunderte von Milliarden Dollar im Wert von Transaktionen ausmachen, sagte Assistant Attorney General Baer Die Ernsthaftigkeit des Verbrechens rechtfertigt die schuldigen Klagegründe von Citicorp, fx, JPMorgan und RBS. Die fünf elterlichen schuldigen Pläne, die die Abteilung heute bekannt gibt, kommunizieren laut und deutlich, dass wir Finanzinstitute für kriminelles Fehlverhalten verantwortlich machen werden, sagte Assistant Attorney General Caldwell. Und wir werden die Vereinbarungen durchsetzen, die wir mit den Korporationen betreten. Wenn angemessen und proportional zum Fehlverhalten und dem Unternehmen Track Record, werden wir zerreißen eine NPA oder eine DPA und verfolgen die beleidigende Unternehmen. Diese Beschlüsse machen deutlich, dass die US-Regierung kein kriminelles Verhalten in jedem Sektor der Finanzmärkte tolerieren wird, sagte der stellvertretende Direktor in Charge McCabe. Diese Untersuchung stellt einen weiteren Schritt in den laufenden Bemühungen dar, um die Verantwortlichen für komplexe finanzielle Systeme für ihren eigenen persönlichen Nutzen zu finden und zu stoppen. Ich empfehle die besonderen Agenten, die forensischen Buchhalter und die Analysten sowie die Staatsanwälte für die erhebliche Zeit und die Ressourcen, die sie zur Untersuchung dieses Falles verpflichtet haben. Nach den im Distrikt von Connecticut einzureichenden Plädoyerabkommen, zwischen Dezember 2007 und Januar 2013, nutzten die Euro-Dollar-Händler bei Citicorp, JPMorgan, fx und RBS selbstgeschriebenen Mitgliedern des Cartels einen exklusiven elektronischen Chatraum und eine kodierte Sprache zum Manipulieren Benchmark-Wechselkurse. Diese Raten werden unter anderem durch zwei große tägliche Fixes gesetzt, die 1:15 p. m. Europäische Zentralbank fix und die 4:00 p. m. World MarketsReuters fix. Dritte sammeln zu diesen Zeiten Handelsdaten, um einen täglichen Fixzinssatz zu berechnen und zu veröffentlichen, der wiederum für viele Großkunden zu Preisaufträgen verwendet wird. Die Kartellhändler koordinierten ihren Handel von US-Dollar und Euro, um die Benchmark-Raten zu manipulieren, die auf die 1:15 p. m. und 4:00 p. m. fixes gesetzt wurden, um ihre Gewinne zu erhöhen. Wie in den Kandidatenvereinbarungen dargelegt, nutzten diese Händler auch ihre exklusiven elektronischen Chats, um den Euro-Dollar-Wechselkurs auf andere Weise zu manipulieren. Die Mitglieder des Kartells manipulierten den Euro-Dollar-Wechselkurs, indem sie sich bereit erklärten, Angebote oder Angebote für Euro oder Dollar zu verweigern, um zu vermeiden, den Wechselkurs in einer Richtung zu beeinträchtigen, die von offenen Positionen von Mitverschwörern beeinträchtigt wurde. Durch die Vereinbarung, nicht zu bestimmten Zeiten zu kaufen oder zu verkaufen, schützten die Händler gegenseitig Handelspositionen, indem sie die Lieferung oder die Forderung nach Währung und die Unterdrückung des Wettbewerbs auf dem Devisenmarkt verrieten. Citicorp, fx, JPMorgan und RBS haben sich darauf geeinigt, sich für eine Ein-Zähl-Verbrechen-Anklage zu verschwören, um die Preise und Rigs-Gebote für US-Dollar und Euro, die im FX-Spotmarkt in den USA und anderswo ausgetauscht wurden, zu beheben. Jede Bank hat sich bereit erklärt, eine Strafsache zu zahlen, die ihrer Beteiligung an der Verschwörung proportional ist: Citicorp, die bereits im Dezember 2007 bis zum Januar 2013 beteiligt war, hat vereinbart, eine Geldstrafe von 925 Millionen fx zu zahlen, Anfang Dezember 2007 bis Juli 2011 und dann von Dezember 2011 bis August 2012, hat vereinbart, eine Geldstrafe von 650 Millionen JPMorgan zu zahlen, die von mindestens so früh wie Juli 2010 bis Januar 2013 beteiligt war, hat vereinbart, eine Geldstrafe zu zahlen 550 Millionen und RBS, die von mindestens so früh wie Dezember 2007 bis mindestens April 2010 beteiligt war, hat vereinbart, eine Geldbuße von 395 Millionen zu zahlen. fx hat ferner vereinbart, dass seine Devisenhandel und Verkauf Praktiken und seine FX kollusionalen Verhalten bilden Bundesverbrechen, die eine Hauptniederlassung ihrer Juni 2012 Nicht-Strafverfolgungsvereinbarung verletzen die Abteilungen Untersuchung der Manipulation von LIBOR und andere Benchmark-Zinssätze verletzt. fx hat vereinbart, eine zusätzliche 60-Millionen-Strafrechtsstrafe zu zahlen, die auf der Verletzung der Nicht-Strafverfolgungsvereinbarung beruht. Darüber hinaus hat die Justizbehörde nach Gerichtsdokumenten festgestellt, dass die UBS-Täuschung Devisenhandels - und Vertriebspraktiken bei der Durchführung bestimmter FX-Markttransaktionen sowie deren kollaboratives Verhalten in bestimmten Devisenmärkten gegen ihre Nicht-Strafverfolgungsvereinbarung im Dezember 2012 verstoßen Die LIBOR-Untersuchung zu lösen Die Abteilung hat UBS in Verletzung der Vereinbarung erklärt, und UBS hat sich darauf geeinigt, sich für eine Ein-Zähl-Verbrechen-Gebühr von Drahtbetrug im Zusammenhang mit einem System zur Manipulation von LIBOR und anderen Benchmark-Zinsen schuldig zu machen. UBS hat auch vereinbart, eine strafrechtliche Strafe von 203 Millionen zu zahlen. Nach der sachlichen Verletzungserklärung, die an die UBS-Klagevereinbarung geknüpft ist, hat UBS nach der Unterzeichnung der LIBOR-Nicht-Strafverfolgungsvereinbarung in irreführende FX-Handels - und Verkaufspolitik eingesetzt, einschließlich nicht offenbarter Markups, die bestimmten FX-Transaktionen von Kunden hinzugefügt wurden. UBS-Händler und Vertriebsmitarbeiter haben den Kunden bei bestimmten Transaktionen, die Markups nicht hinzugefügt wurden, falsch dargestellt, wann sie tatsächlich waren. Bei anderen Gelegenheiten nutzten UBS-Händler und Vertriebsmitarbeiter Handzeichen, um diese Markups von Kunden zu verbergen. Bei noch anderen Gelegenheiten haben bestimmte UBS-Händler auch Limitaufträge auf einer von der Kunden festgelegten Ebene verfolgt und ausgeführt, um nicht offenbarte Markups hinzuzufügen. Darüber hinaus, nach Gerichtsdokumenten, ein UBS FX Trader verschworen mit anderen Banken als Händler in der FX Spot-Markt durch die Vereinbarung der Konkurrenz in den Kauf und Verkauf von Dollar und Euro. UBS beteiligte sich an diesem kollusiven Verhalten von Oktober 2011 bis mindestens Januar 2013. Bei der Erklärung der UBS in Verletzung ihrer Nicht-Strafverfolgungsvereinbarung, die Justizministerium betrachtete UBSs Verhalten oben beschrieben im Lichte der UBSs Verpflichtung nach der Nicht-Strafverfolgungsvereinbarung zu verpflichten, nicht weiter Verbrechen Die Abteilung betrachtete auch UBSs drei jüngsten früheren strafrechtlichen Beschlüssen und mehrere zivile und aufsichtsrechtliche Beschlüsse. Darüber hinaus stellte die Abteilung auch fest, dass UBSs Post-LIBOR Compliance - und Sanierungsmaßnahmen das illegale Verhalten nicht erkennt, bis ein Artikel veröffentlicht wurde, der auf ein mögliches Fehlverhalten in den Devisenmärkten hinweist. Citicorp, fx, JPMorgan, RBS und UBS haben sich jeweils auf eine dreijährige Kündigungsfrist verständigt, die, wenn sie vom Gericht genehmigt wird, vom Gericht überwacht wird und eine regelmäßige Berichterstattung an die Behörden sowie die Beendigung aller kriminellen Aktivitäten erfordert . Alle fünf Banken werden weiterhin mit den Regierungen fortfahren, um strafrechtliche Ermittlungen fortzusetzen, und keine Klagevereinbarung verhindert, dass die Abteilung schuldhafte Personen wegen verwandter Fehlverhalten verfolgt. Citicorp, fx, JPMorgan und RBS haben sich darauf geeinigt, allen Kunden und Gegenparteien, die möglicherweise von den in den Klagegründen beschriebenen Verkaufs - und Handelspraktiken betroffen sind, Heute hat die Federal Reserve im Zusammenhang mit ihrer FX-Untersuchung auch angekündigt, dass sie die fünf Banken Geldstrafen von über 1,6 Milliarden verhängt haben und fx damit zusammenhängende Forderungen mit dem New York State Department of Financial Services (DFS), der Commodity Futures Trading Commission, abwickeln (CFTC) und der United Kingdoms Financial Conduct Authority (FCA) für eine zusätzliche kombinierte Strafe von rund 1,3 Milliarden. In Verbindung mit bereits angekündigten Abwicklungen mit Regulierungsbehörden in den USA und im Ausland, einschließlich des Amtes des Comptroller der Währung (OCC) und der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA), erhalten die bisherigen Beschlüsse die von ihnen gezahlten Geldbußen und Strafen Fünf Banken für ihr Verhalten im FX Spotmarkt auf knapp 9 Milliarden. Diese Untersuchung wird von der FBIs Washington Field Office durchgeführt. Diese Anklage wird von den Kartell-Divisionen New York Office und anderen Strafvollstreckungsabteilungen und der kriminellen Divisionen Fraud Section behandelt. Die Justizministerium schätzt die erhebliche Unterstützung durch die CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, Securities and Exchange Commission, Federal Reserve Board und das britische Serious Fraud Office. Die kriminalamtlichen Divisionen Amt für internationale Angelegenheiten und das U. S. Anwaltsbüro im Bezirk von Connecticut haben auch in dieser Angelegenheit Unterstützung geleistet.